ASX清算和结算设施的评估

储备银行今天公布了2021年对澳大利亚证券交易所清算和结算设施的评估。该行得出结论认为，澳大利亚证券交易所的清算和结算（CS）机构以促进澳大利亚金融体系整体稳定的方式开展业务。然而，澳大利亚证券交易所需要高度重视处理与操作风险和保证金标准相关的建议。

2020年11月，澳大利亚证券交易所（ASX）在进行重大升级后不久，其股票交易平台出现停机。本行建议澳大利亚证券交易所处理对澳大利亚证券交易所交易平台升级项目的独立审查结果。作为这项工作的一部分，澳大利亚证券交易所应确定并执行与其项目相关的调查结果，以取代股票清算和结算的国际象棋系统。将这些调查结果应用于国际象棋替代计划应接受独立的外部审查。本行将继续与澳大利亚证券投资委员会密切合作，监督澳大利亚证券交易所对这些问题的回应。

今年，本行对澳大利亚证券交易所客户服务设施的治理安排进行了专题审查。澳大利亚证券交易所受益于管理客户服务设施和更广泛的澳大利亚证券交易所集团的技术娴熟和经验丰富的董事会。然而，澳大利亚证券交易所应解决一些领域，包括：

确保CS设施的业务及其监管和利益相关者义务在更广泛的ASX集团内得到适当的关注和关注，澄清CS设施运营的责任线和问责制，填补ASX董事会在获取技能方面的空白，监管澳大利亚证券交易所技术升级计划所需的经验和理解，包括更换国际象棋，扩大其“客户”重点，将所有利益相关者包括在内。

澳大利亚储备银行助理行长（金融系统）米歇尔·布洛克（Michele Bullock）说，澳大利亚证券交易所的清算和结算设施支撑着运转良好的金融市场和稳定的金融系统。虽然这些贷款在过去一年中为整体金融稳定做出了贡献，但该行2021年的评估建议澳大利亚证券交易所采取一些重要步骤，以进一步增强其恢复力

该评估还描述了ASX CS设施在处理2020年评估建议方面取得的进展。这包括ASX在进行替换系统的工作时为增加国际象棋的容量而采取的步骤。

出身背景

储备银行负责监管澳大利亚许可的CS贷款，重点是降低系统性风险。根据银行制定的金融稳定标准（FSS），定期评估具有系统重要性的CS贷款。

就澳大利亚证券交易所集团而言，本行对其四项客户服务设施进行年度评估：两个中央交易对手——澳大利亚证券交易所结算私人有限公司和澳大利亚证券交易所结算（期货）私人有限公司——以及两项证券结算设施——澳大利亚证券交易所结算私人有限公司和澳大利亚证券交易所有限公司。这些评估包括CS设施遵守每个FSS的评级。

有关本行评估CS贷款的方法的更多信息，请参阅：储备银行监督和评估清算和结算贷款许可证持有人的方法。

ASIC对CS设施的监管负有单独但互补的责任。在对CS设施进行监督时，RBA与ASIC密切合作。