澳大利亚证券投资委员会9月17日永久禁止前悉尼金融顾问

ASIC已永久禁止前财务顾问罗斯·安德鲁·霍普金斯（Ross Andrew Hopkins）提供金融服务或控制经营金融服务业务的实体。

霍普金斯先生是悉尼QWL私人有限公司（QWL）的财务顾问和唯一董事。QWL和霍普金斯先生为客户提供财务建议，包括证券交易和自我管理养老基金方面的建议。2021年5月，霍普金斯先生被判犯有15项不诚实罪行，被判处6年监禁，非假释期为4年（21-114MR）。

澳大利亚证券投资委员会发现，2016年10月至2019年10月期间，霍普金斯先生：

进行了167次未经授权的转让，影响了13名客户，共计2938750美元；将被盗资金用于个人目的；并就未经授权转让的性质向第三方作出虚假陈述，以掩盖其不诚实行为并避免被发现。

澳大利亚证券投资委员会发现霍普金斯先生利用了客户对他的信任，并确定永久禁止霍普金斯先生是适当的，因为不当行为的严重性以及防止未来对金融消费者造成伤害的必要性。

霍普金斯先生有权向行政上诉法庭上诉，要求对澳大利亚证券投资委员会的决定进行复审。

霍普金斯先生的禁令将被记录在澳大利亚证券投资委员会的公开财务顾问登记册以及被禁人员和不合格人员登记册上。

背景

澳大利亚证券投资委员会于2019年开始对霍普金斯先生和QWL进行调查，以回应有关QWL未能协助澳大利亚金融投诉管理局解决客户投诉的指控。